华铭智能回复深交所重组问询函:不存在规避重
时间:2019-10-09 10:01

  于2019年4月30日收市后披露了《发行股份、可转换债券及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书》及相关文件,并于2019年5月15日收到深交所下发的《关于对上海

  深交所关注到,聚利科技股份有限公司(以下简称“标的公司”)股东韩智、桂杰、、孙福成、吴亚光、张永全、曹莉七人是本次交易的业绩补偿方,且七人共同投资了稳恩佳力佳、聚利中宇的股权。在不考虑配套募集资金的情况下,交易完成后前述七人将取得4,088万股股份及100万张可转债,假设可转债按照初始转股价格转股,前述七人方将取得4,806万股股份,持股比例为24.62%;控股股东持股5,341万股,持股比例为 27.36%,与其持股比例仅相差

  100%。此外,出具《不存在通过后续减持逐步退出公司意图的说明》,截至目前交易对方不存在向上市公司推荐董事、监事及高级管理人员的情况;结合情况,核实说明交易对方是否有谋求控制权的安排,交易完成后如何保障控制权的稳定性。本次交易是否构成《公司重大资产重组管理办法》的重组上市,是否存在规避重组上市的情形等相关问题。

  回复称,韩智、桂杰等6名业绩补偿方虽然存在《上市公司收购管理办法》第八十第二款第(六)项的情形,但有相反能充分证明不构成一致行动关系;业绩补偿方孙福成、张永全虽然存在《上市公司收购管理办法》第八十第二款第(六)项的情形,但有相反能充分证明不构成一致行动关系;交易完成后,业绩补偿方之间不构成《上市公司收购管理办法》的一致行动关系。

  出具的《不存在通过后续减持逐步退出公司意图的说明》及其补充说明以及交易对方所作的说明、承诺等均构成承诺,系不可变更、不可撤销之承诺;本次交易主要交易对方已分别出具承诺不谋求上市公司控制权,上市公司控制权稳定。

  此外,本次交易的交易对方不存在谋求上市公司控制权的安排,交易各方将保障公司控制权的稳定性;本次交易不构成《公司重大资产重组管理办法》的重组上市,不存在规避重组上市的情形。

  易纲重磅文章定调金融风险!去年10月股市暴跌一幕难再现?四季度将迎三大风口,产业资本是最大空头

      大红鹰娱乐